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万里马:北京市天元律师事务所关于公司创业板

发布时间: 2019-10-08

  234880.com,北京市天元律师事务所(以下简称“本所”)受广东万里马实业股份有限公司(以下

  简称“发行人”、“公司”、或“万里马”)委托,担任公司公开发行可转换公司债券事宜(以

  本所已依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《律师事务

  所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等相

  关法律法规、规章及其他规范性文件的规定为公司本次发行出具了《北京市天元律师事

  务所关于广东万里马实业股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券的法律意见》

  (京天公司债字(2018)第019号)(以下简称“《法律意见》”)、《北京市天元律师

  事务所关于广东万里马实业股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券的律师工作

  报告》(京天公司债字(2018)第019-1号)(以下简称“《律师工作报告》”),《法

  律意见》、《律师工作报告》(以下合称“原律师文件”) 已作为法定文件随发行人本

  次发行的其他申请材料一并上报至中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)。

  根据中国证监会于2018年10月25日出具的《中国证监会行政许可项目审查一次

  反馈意见通知书》(181370号)(以下简称“《反馈意见》”)提及的相关法律事项,

  本补充法律意见系对原律师文件的补充,并构成前述文件不可分割的组成部分。本

  所在原律师文件中发表法律意见的前提以及声明事项适用于本补充法律意见。如无特别

  说明,本补充法律意见中有关用语释义与原律师文件中有关用语释义的含义相同;原律

  本补充法律意见仅供公司本次发行之目的使用,未经本所书面同意,不得用作任何

  其他目的。本所同意将本补充法律意见作为本次发行申请所必备的法定文件,随其他申

  基于上述,本所及经办律师依据相关法律法规规定,按照律师行业公认的业务标准、

  一、申报材料显示,申请人的主要团购客户包括军队类客户、国家行政机关类客户、

  国有企事业单位客户,请申请人说明是否取得三大类团购客户的合格供应商资格,是否

  根据发行人提供的资料并经本所律师核查,发行人2015年度、2016年度、2017

  发行人对团购客户的销售占比较大,2016年度、2017年度及2018年1-9月对团购

  客户的销售占比均高于70%。为确定发行人具备团购客户的合格供应商资格,本所律师

  核查了发行人上述期间对应前20大团购客户的供应商资格,2015年度、2016年度、2017

  年度及2018年1-9月,发行人对核查对象销售金额占团购客户销售金额分别为89.75%、

  根据发行人提供的合格供应商证明文件及本所律师通过军队物资采购网、武警物资

  采购系统查询确认,发行人2015年度、2016年度、2017年度及2018年1-9月作为前

  根据上述发行人作为前20大团购客户供应商的核查情况,发行人报告期内具备军

  队、国家行政机关、国有企事业单位三大类客户的合格供应商资格;截至本补充法律意

  二、截至2018年6月30日,公司控股股东、实际控制人林大耀、林大洲、林彩虹、

  林大权合计持有公司197,600,000股,占比63.33%,其中质押比例69.60%,请申请人

  说明前述质押所对应的债务情况,结合控股股东、实际控制人的财务状况说明是否存在

  无法履行到期债务导致质押股权被处置的情形,IP粉丝文化新时代:网络文学进入下半场246天下彩免费资料大全!申请人是否存在控制权变更的风险。请

  截至本补充法律意见出具日,发行人控股东、实际控制人林大耀、林大洲、林彩虹、

  际控制人所持股份的71.07%,占发行人总股本的45.01%。发行人实际控制人股份质押

  说明是否存在无法履行到期债务导致质押股权被处置的情形,申请人是否存在控制权

  2、实际控制人无法履行到期债务导致质押股权被处置以及实际控制权发生变化的

  以发行人股票2018年11月16日收盘价6.11元/股计算,林大洲的两笔股份质押平

  仓价距离当前股价的安全空间相对较小,目前林大洲已进行了补充质押。林大耀及林彩

  虹的平仓价均显著低于目前的市场价格,具有较大的安全空间范围,若后续二级市场价

  格未出现大幅下跌的极端情况,林大耀及林彩虹质押的股票触及平仓线的几率较小。

  发行人实际控制人合计持有公司197,600,000股,占比63.33%,持股比例高。截至

  本补充法律意见出具日尚有57,164,002股未进行质押,未质押的股份占发行人总股本的

  18.32%,远高于其余股东持股比例,且高于2018年9月末第5-10名股东持股比例之和

  根据发行人实际控制人提供的与各质权人签订的股票质押式回购协议、补充协议、

  交易确认书及公司出具的说明,目前发行人实际控制人股票质押借款均正常还本付息,

  同时,根据中国人民银行征信中心出具的《个人信用报告》,发行人实际控制人林

  大耀、林大洲、林彩虹、林大权未出现到期未偿还或逾期偿还债务的情形,个人信用状

  实际控制人具备较强的资金实力,上述借款的还款资金具有充分保障,具体分析如

  (1)截至本补充法律意见出具日,实际控制人持有发行人18.32%的股份尚未质押,

  (2)除持有发行人的股份外,实际控制人还拥有其他多项超过本次借款资金总额

  因此,实际控制人进行资金筹措的能力良好,偿债能力相对较强,上述股份质押所

  对应的债务违约的风险较小,因股份质押导致发行人实际控制权发生变更的风险较小。

  为防止因股票质押而影响公司控制权的稳定,实际控制人出具了书面承诺,保证:

  “1、本人将所持万里马股份质押给债权人系出于合法的融资需求,未将股份质押所

  2、截至本承诺函出具之日,本人所持万里马股份提供质押,所担保的主债务不存

  3、本人将严格按照有关协议,以自有、自筹资金按期、足额偿还融资款项,保证

  4、如本人所质押的万里马股份触及预警线或平仓线,本人将积极与资金融出方协

  商,采用提前回购、追加保证金或补充担保物等方式避免出现本人所持万里马股份被处

  综上,本所律师认为,发行人实际控制人的股权质押的平仓风险较低,除实际控制

  人外其他股东持股比例较低;实际控制人信用良好且具备较强的还款能力和充足的资金

  来源保障,质押借款违约风险较低;实际控制人已出具书面承诺保证采取合法有效措施

  避免发行人实际控制人因股票质押而发生变更。因此,发行人因实际控制人股票质押行

  三、申请人于2017年11月3日受到东莞市环境保护局6.50万元的行政处罚。请

  申请人说明:(1)上述违法行为的具体情况及其改正措施;(2)该事项是否属于重大

  违法违规行为;(3)报告期内是否存在工商、安全生产、税务等其他方面被处以行政

  2017年7月21日,东莞市环境保护局现场检查及调查发行人时发现,发行人在2015

  年11月以及2017年5月两次办理建设项目扩建后,设有喷胶机、喷枪、油边油磨机、

  过胶机、打磨机、抛光机等设备,建设项目需要配套建设的污染防治设施已建成,但未

  经环保部门竣工环境保护验收合格主体工程已投入使用;发行人在未经环保部门审批同

  意的情况下,增加清洗机、喷枪等设备,上述建设项目已投入使用,需要配套建设的污

  《行政处罚决定书》(东环罚字[2017]3642号)载明,发行人上述行为违反了《中

  华人民共和国水污染防治法》(2008年修订)第十七条第一款“新建、改建、扩建直接

  或者间接向水体排放污染物的建设项目和其他水上设施,应当依法进行环境影响评价”、

  第三款“建设项目的水污染防治设施,应当与主体工程同时设计、同时施工、同时投入

  使用。水污染防治设施应当经过环境保护主管部门验收,验收不合格的,该建设项目不

  得投入生产或者使用”,以及国务院《建设项目环境保护管理条例》第二十三条“建设项

  目需要配套建设的环境保护设施经验收合格,该建设项目方可正式投入生产或者使用”

  《行政处罚决定书》(东环罚字[2017]3642号)载明,根据《中华人民共和国水污

  染防治法》第七十一条“违反本法规定,建设项目的水污染防治设施未建成、未经验收

  或者验收不合格,主体工程即投入生产或者使用的,由县级以上人民政府环境保护主管

  部门责令停止生产或者使用,直至验收合格,处5万元以上50万元以下的罚款”,《东

  莞市环境保护局行政处罚自由裁量标准》第二章中关于二类污染项目的“需要配套的污

  染防治设施已建成,未发现污染物直排的,可处6万元以上8万元以下罚款”的规定,

  东莞市环境保护局于2017年11月3日下发《行政处罚决定书》,对发行人作出罚款

  根据发行人提供的资料并经本所律师核查,发行人收到上述行政处罚决定书后立即

  停止了相关建设项目的使用,经本所律师登录东莞市环境保护局网站“数据中心”查询

  积极整改后申请验收。同时,发行人积极对相关人员进行问责和处罚,整顿公司内部管

  理秩序,杜绝同类情形再次发生。东莞市环境保护局于2018年5月29日出具《关于广

  东万里马实业股份有限公司设计研发中心建设项目(扩建)、第二次扩建、第三次扩建、

  第四次扩建项目噪声、固体废物污染物防治设施竣工环境保护验收意见的函》(东环建

  [2018]2982号),认为发行人噪声、固定废物污染防治设施基本符合环境影响报表的要

  求,同意发行人申报项目噪声、固体废物污染防治设施通过环保验收;东莞市环境保护

  局于2018年6月27日出具东环函[2018]2072号《关于广东万里马实业股份有限公司环

  保情况的复函》,认为发行人“已完善相关环保手续,环境行政执法后督察已结案”。

  经核查,上述《行政处罚决定书》(东环罚字[2017]3642号)系根据《中华人民共

  和国水污染防治法》(2008年修订)第七十一条,并根据《东莞市环境保护局行政处

  罚自由裁量标准》(东环〔2014〕150号)第二章中关于二类污染项目的“需要配套的

  污染防治设施已建成,未发现污染物直排的,可处6万元以上8万元以下罚款”做出的

  《东莞市环境保护局行政处罚自由裁量标准》关于东莞市环境保护局对相关事项的

  根据上述《东莞市环境保护局行政处罚自由裁量标准》,发行人被处以6.5万元罚

  款,违法情节和程度属于“需要配套的污染防治设施已建成并投入使用,未发现污染物

  直排的”,在四种违法情节和程度中相对轻微、罚款数额相对较小,不属于《东莞市环

  境保护局行政处罚自由裁量标准》规定的“造成较大社会影响或有较严重情节的”或“造

  成重大社会影响或有严重情节的”的行为,上述违法行为不属于《创业板上市公司证券

  发行管理暂行办法》第十条规定的“受到行政处罚且情节严重”情形,不属于重大的违

  针对上述行政处罚,主管部门东莞市环境保护局长安分局于2018年11月16日出

  具《关于广东万里马实业股份有限公司环保情况的复函》(长环函[2018]332号),证

  明:“广东万里马实业股份有限公司已完善相关环保手续,环境行政执法后督察已结案;

  上述行政处罚不属于情节严重的行政处罚,除上述处罚记录外,自2015年1月以来,

  根据东莞市环境保护局出具的东环函[2018]4222号《关于广东万里马实业股份有限

  公司环保情况的复函》,认为发行人“广东万里马实业股份有限公司已完善相关环保手

  续,环境行政执法后督察已结案;上述行政处罚不属于情节严重的行政处罚,除上述处

  罚记录外,自2015年1月以来,广东万里马实业股份有限公司无其他环境违法行政处

  综上,本所律师认为,发行人需要配套建设的污染防治设施已建成,违法行为不属

  于《东莞市环境保护局行政处罚自由裁量标准》规定的“造成较大社会影响或有较严重

  情节的”或“造成重大社会影响或有严重情节的”的行为,不属于重大的违法违规行为。

  截至本补充法律意见出具日,发行人已经按照《处罚决定书》的要求缴纳了相应罚款并

  已完善相关环保手续,同时环境保护主管部门出具了证明,认定上述行政处罚不属于情

  节严重的行政处罚。因此,本所律师认为,发行人上述行政处罚违法行为相对轻微、处

  罚金额较小,不属于情节严重的行政处罚,符合《创业板上市公司证券发行管理暂行办

  根据《审计报告》、发行人的确认、相关行政主管部门出具的证明并经本所律师检

  索主管机关网站、国家企业信用信息公示系统、中华人民共和国最高人民法院网站、中

  国裁判文书网等网络公开信息,发行人及其合并范围内子公司积极遵守工商、安全生产、

  税务、环保等方面的法律法规及政策,除上述环保行政处罚外,报告期内发行人不存在

  综上,本所律师认为,发行人受到相关行政处罚后及时缴纳罚款并积极采取有效措

  施进行了整改,除上述行政处罚外,报告期内不存在其他方面被处以行政处罚的情形。

  根据相关法律法规、地方性文件的规定及主管部门出具的证明文件,发行人报告期内所

  受的上述环保处罚不属于情节严重的行政处罚,发行人本次发行符合《创业板上市公司

  (此页无正文,为《北京市天元律师事务所关于广东万里马实业股份有限公司创业板公



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